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王巧云
［摘要］文章主要探讨了图式理论对听力语篇理解的作用，从内容图式和形式图式两个角度分析了图式对听力语篇理解的影响，并阐述了丰富和扩充学生图式知识的教学策略，以及教学中优化图式激活和图式构建的必要性。
［关键词］图式理论 听力语篇理解
［作者简介］王巧云（1970-
），女，陕西府谷人，延安大学外语学院副教授，研究方向为外国语言学与应用语言学。（陕西 延安 716000）
［中图分类号］G642.0 ［文献标识码］A ［文章编号］1004-3985（2007）03-0100-03
一、引言
语篇这个概念在语言学中用来指长度不一而意义完整的任何口语或书面语的任何段落。听力中的语篇理解并非指语篇在听者头脑中的直接内化，因为它不是一个单向过程，而是语篇与听者、语言与思维、语言与情感等相互作用的动态过程。在此过程中，听者除了受其语言知识、专业知识的影响与制约外，还受到本身积淀的经验的影响和制约。经验形成各种各样的图式（schema）储存在听者记忆库中，帮助听者在理解语篇时检索出所需意义。许多语言学家曾对图式与语篇理解的关系提出过独到的见解。Cook认为“图式是头脑中的先存知识或背景知识”；Widdowson认为“图式是已知事物或信息存储于头脑中的知识结构”，“不仅指导我们理解各种事物和经历，而且还有助于我们理解对这些事物和经历的语言描述”（王初明，1990∶151～152）。可见，图式理论对听力理解，尤其是语篇理解具有指导作用。笔者正是从这一点出发，进一步探讨图式理论对听力语篇理解的作用以及对听力策略的影响，旨在促进听力教学，提高学生的听力语篇理解能力。
二、图式理论与语篇理解
（一）图式理论及图式理论关于听力理解过程的诠释
图式理论（schema
theory）是认知心理学家用以解释心理过程的一种理论。国内外许多语言学家从不同的角度对图式这一概念进行过阐述和定义，但万变不离其宗，其基本意义可概括为：所谓图式就是指每个人过去获得的知识在头脑中储存的方式，是大脑对过去经验的反映或积极组织，是被学习者储存在记忆中的信息对新信息起作用的过程及怎样把这些新信息丰富到学习者知识中的过程（周相利，2002）。图式中每个组成成分构成一个空挡（slot），当图式的空挡被学习者所接受的具体信息填充，图式便被激活，语言因此得以理解并接受。但是如果学习者不具备相应图式，或具备丰富图式但未能迅速地和外界声学信号刺激相互匹配、联系起来，都会造成语言理解障碍。
图式有五大特征（黄建玲，2004）：（1）图式有具体示例。当一个图式在现实世界找到具体样本时，它便被激活并图式化。（2）图式可相互嵌入。即一个图式可以由几个图式组成，也可以是另一个图式的一部分。（3）图式可以在所有抽象层面上表征知识。如可以有“自由”“科学”等抽象图式，也可以有“车轮”“汽车”等具体图式。（4）图式对感知世界和语言理解有巨大影响。（5）图式具有动态性，随着世界知识的增长而丰富扩大。
图式听力理论认为，听力理解过程不是简单地对字面语言信息进行解码的过程，而是输入信息与听者头脑中已有的知识的动态交互，从而实现语义重构的过程。认知心理学家认为听力理解的信息加工分为自下而上（bottom-up）的资料驱动加工和自上而下（top-down）的概念驱动加工两种模式。“自下而上”模式启动于刚进入认知理解系统的具体信息，这些具体信息激活最具体、最底层的图式，逐渐聚合成较高层次的图式，并结束于高层次或较大的图式，是一系列由低级向高级，即由字词解码而最终获取信息的过程。其主要表现为听者注重语言信息，如对单词、句子的听辨。而“自上而下”从高层次的图式和背景开始，用它们来预测、筛选或同化输入信息，并以形成抽象的结果而结束。听者注重对语篇整体结构的识别，利用头脑中已有的抽象概念或知识来分析、处理新信息，它是一个预测、检验和证实的过程。这两种模式交互作用、同时加工，在词、句法、语篇等不同层面上共同促进听力理解。如果图式丰富、正确且合乎实际，则辨认加速，理解加深；如果图式欠缺或不完备，则辨认迟缓，理解发生障碍。因此，听力理解可以说是一个图式掌握和图式激活的过程。
（二）图式对听力语篇理解的影响
图式是认知的基础，是背景知识的有机整体。图式在人脑中形成一个庞大的网络系统，其主图式、子图式纵横交错，大小、层次、经验、知识各不相同，且具有浓厚的文化特色和很强的学科色彩。图式按照一定方式有机地、有序地储存在大脑里，便于我们检索和提取，并对以后获得的信息进行重新组织、理解和记忆（贺玲，2005）。人们在理解、吸收、输入信息时需要将输入信息与已知信息（即背景知识）联系起来，对新输入信息的解码、编码都依赖于人脑已存的信息图式、框架或网络。输入信息必须与这些图式相匹配，图式才能起作用，完成信息处理过程，即从信息的接受、解码、重组到储存（周相利，2002）。英语学习者已存的图式知识对他们吸收新知识的方式和运用效果起着关键的作用。
在英语学习者的听力理解过程中，至少有两种图式参与其中：一个是用来理解语篇内容的内容图式，又称语言图式，通常指与语篇内容相关的背景知识；另一个是用来理解语篇形式信息的文体图式，又称形式图式。下文将从内容图式和形式图式这两个角度来探讨图式对听力语篇理解的影响。
1.内容图式与听力语篇理解。内容图式指的是语言所承载的文化背景知识，是听者对世界的认知，对所听材料的话题及题材的熟悉程度。图式论认为，口头语篇只是一种符号，本身无意义，它只为听者如何根据自己原有的知识，恢复或构成意思提供方向，而语篇的深层语义关系及意义需要听者把自己头脑中的背景知识与口头信息相联系才能得以把握和获得。因此听者头脑中的固有图式（世界知识）是决定听力语篇理解成功与否的关键因素。比如，当我们提到“粉丝”“时装秀”“博客”这些新名词时，没有学过英语的人，肯定就不明白这到底指什么。因为他们缺乏这方面的图式知识，所以很难将汉语中真正意义上的“粉丝”与英文fans（歌迷或影迷）联系起来。从图式理论的角度讲，上述事例属于“图式缺省”现象，是由于听者对英美国家文化的接触或了解有限而造成的。
从上文可知，图式具有浓厚的文化特色和学科色彩，而这两个特点是造成图式缺省的主要原因。（1）图式具有浓厚的文化特色。首先，请看下面一篇关于万圣节的听力短文材料：Halloween
（31 October） is a Scottish festival that
comes from the great feast of the pagan
Celts which marked the arrival of the winter
half of the year.Halloween is notable for
showing the darker，supernatural side of
Celtic custom-communion with the
dead，mischief，fortune-telling and
masquerades are common practices.Children
make“turnip lanterns.”Turnips are hollowed
out and holes are cut to make eyes，nose and
mouth.Then candles are placed inside the
turnip and it is set in the windows to scare
away witches and other evil
spirits.这段文字显然会激活英国人头脑中关于万圣节这一盛大宗教节日的图式：其一，历史背景：万圣节又称鬼节，源自于异教的凯尔特人（Celts）庆祝冬季来临的盛大节庆活动；其二，庆祝方式：每年的这一天，人们都要举行化装舞会（masquerade），并制作萝卜灯（turnip
lanterns）来驱逐妖魔。但是对于一个有图式缺省———对西方一些传统节日的时间、性质、由来及庆祝活动一无所知的中国学生来说，既不知masquerade指什么，也无法把turnip
lanterns与“萝卜灯”联系起来，自然也就无法理解语篇所传递的信息。（2）图式具有很强的学科色彩。在听力测试中，听力试题不仅注重语言的文化蕴涵，而且涉及的题材也很广泛。比如，关于艾滋病的一篇短文中，有这样一段话，F:
And so far scientists haven't found the
cure？M: In 1995，scientists used the
“cocktail therapy”，which was quite a
success.But it proved to be too expen-sive，
and common people couldn't afford it.The
first case of AIDS was reported in 1981.More
than twenty years have passed and still
there is no efficient cure to it.We should
appeal to the society fighting a battle
against the
disease.在听这段话时，学生如果缺乏必要的关于艾滋病及其治疗方面的知识，肯定会对“cocktail
therapy（鸡尾酒疗法）”感到费解而兴趣索然，从而影响他对整个语篇的理解。因此，扩大知识面，多了解一些人文、地理、科学等方面的知识是构建新图式的重要保证，也是增强学生语篇理解能力的有效方法。
2.形式图式与听力语篇理解。形式图式指听者在语篇的形式、修辞的组织和结构等方面所具备的知识。听者如果了解篇章结构方面的形式图式知识，将有助于理解预期的建立，抓住话语的主要意思（贺玲，2005）。比如，在听力试题中，广播新闻是学生认为最头疼，最难把握的一部分，然而，如果能够了解英语新闻的结构特点，将有利于学生理解新闻的重要内容，避免顾此失彼，捡到芝麻丢了西瓜。
英语新闻的语篇结构特点特别鲜明，通常由特定属性（at-tribution）、导语（news
lead）和故事本身（the story
itself）三大部分组成。特定属性指新闻语篇的来源（包括记者的姓名、报道时间、地点等）；导语通常为一句话，但这句话的信息承载量很大，它不仅反映全文的中心话题，而且概括性地介绍整篇新闻所要阐述的人物、时间、地点、事件等要素；而故事本身是支撑中心话题的细节描述及评议。首先学生应重点听懂导语，抓住导语中的要素，至于事件的来龙去脉，可在故事本身中进一步弄清楚。例如下面一则新闻：
China and its trading partners this week
began talks in Geneva that represent the
final stage in Beijing's 15-year effort to
join the World Trade Organization.The
talks，expected to last a week，are aimed at
clearing most of the remaining obstacles to
China's member-ship.Officials said there is
a lot of work to be done，but that they
remain optimistic the problems can be worked
out by the time WTO ministers meet in Qatar
in November.Beijing has reached trade deals
with all its partners，except Mexico.
在这一则新闻里，导语（第一句）概括介绍了：人物（中国和它的贸易伙伴）、事件（进行对话）、时间（本周）、地点（日内瓦）以及会谈的重要性（这是中国15年来努力加入世界贸易组织的最后阶段）；接着在故事本身这一部分，详细说明了这次会谈的目的、中国加入世界贸易组织的期望及已做的努力。这则新闻的语篇结构呈“倒金字塔形”，是广播新闻报刊普遍采用的叙述手法，它按照新闻事件内容的重要性安排段落，把最重要、最吸引人的部分放在最前面，次重要部分放在稍后，最不重要的部分放在最后。如果学生已掌握以上所述的新闻结构特点，并在具体听的过程中把注意力集中在了新闻导语上，他们将会准确把握新闻的主要内容，进而可以理解整个语篇的重要细节。
事实上，不同体裁的听力语篇在谋篇布局及思路展开方式上都不一样。论述文一般采用三段论方式：引言→发展→结论；记叙文多按照事件发生或时间的先后顺序进行；而说明文多按照所要说明的主题或人物或物体的性质来决定。如果听者拥有了该类文体的形式图式，就能十分容易地从格式的结构和发展推测出文章的下一部分内容，显然就易于跟上语篇所提供的信息，从而达到理解的目的。
除此之外，心理学实验证明图式在听力理解和记忆的提取方面扮演着重要的角色（王瑞昀、梅德明，2004）。首先，图式为解释篇章信息提供心理框架，即为人们理解事物提供了一个积极的准备状态，使人们在信息的听取过程中，把篇章的内容与听者头脑中的知识图式联系起来，构成新的、更为具体的图式，从而完成理解过程。其次，图式有助于注意力的分配。在听的过程中，大脑一方面要对前面的信息进行处理，另一方面要获取后面的新信息，如果大脑中没有相关的图式为理解语篇的内容提供参照和向导，注意力容易分散，很难形成准确的记忆。第三，图式有助于推导性发挥、编辑和总结。听者借助背景知识图式及文体图式，对语篇所要传达的信息做出保留、判断、推理和总结，从而加快理解的速度和深度。相反，如果听者缺乏相关图式，就无法理解听力语篇。
三、图式理论对听力教学的启示
国内许多语言学者就图式对听力理解的影响做了实证性研究（黄子东，1998；刘绍龙，1996），他们发现受试学生在听一篇短文的过程中，始终运用“自下而上”和“自上而下”两种信息处理模式。一般来说，在听的开始阶段，受试学生多采用“自下而上”的方式来接收和处理信息。这是因为储存在大脑中的图式属于长时记忆，要激活图式需要一个过程，所以从最具体的语言信息开始。但随着听力语篇的展开，受试学生开始将语篇中的信息与头脑中的相关图式进行链接，这种图式一旦被激活，受试学生就可以按照这些图式对新输入信息进行编码、解码，进行认知推理，提取出有关的信息，而这属于“自上而下”的听辨模式。实验证明，受试的图式被激活得越早越有利于听者较快地进入“听力”状态，较快地注意语言难点，并主动利用大脑中已存的图式来“破译”生词、难句，而不必时时处处都留意语篇中的每个细节便能达到理解的目的（黄建玲，2004）。由此可见，掌握丰富的图式知识不仅使听者的听力模式运行高效，而且可以提高听力理解的正确率，所以，在听力教学中，图式构建是提高学生听力理解的有效途径。鉴于此，笔者就如何丰富学生的内容图式和形式图式提出几点看法。
首先，在课堂教学中，教师应多重视文化信息的输入，帮助学生吸收、丰富世界知识，建立新图式。比如我们可采用听前文化信息的介绍或提示和听后的语篇主动处理（黄建玲，2004）。听前背景知识介绍或提示可使学生尽快进入听力状态，在头脑中建立新图式，为听力理解过程中信息的激活和知识的提取做好准备；听后的语篇主动处理，是指对新听材料进行提问、复述或写摘要、列提纲等方式，这些方式可强化新信息的吸收和储存，将所听信息快速图式化，而被动地听辨材料，往往保存不了太多信息，所以无法保证输入信息的图式化。
其次，增强学生对文化信息的敏感性。图式具有动态性，随着世界知识的增长而丰富扩大，然而世界知识不仅存在于语言学习中，更取决于学生对英语国家的人文、地理、文化、习俗等背景知识和国内外时事的了解和关注程度。因此要求学生增加阅读量，扩大知识面，并及时了解时事，多收听英语广播新闻是构建学生新图式的有效途径。
最后，在听力教学中，多向学生讲解听力语篇的段落结构、内容要点以及主题等上层水平结构，并通过分析文章的谋篇布局、段落组织使学生清晰地了解到英汉文体图式的差异，从而快速形成关于英语语篇的形式图式。图式听力理论研究表明，学生一旦掌握了上层的结构，就会将这一结构作为框架吸纳语言材料，有效加工信息，并加快听力理解进程。
四、结束语
听力理解过程不是一个简单的语言信息解码过程，而是一个解码与意义重构有机结合，进行积极的动态思维过程。听者并不仅仅对语音、词汇、语法等语言知识进行听辨和理解，更重要的是对语篇所包含的各种非语言信息（即世界知识）进行理解和探究。然而，在听力教学中，教师往往只注意语言层面上的讲解和分析，而忽略培养学生在语篇及文化层面上的逻辑推理和预测求证的能力。再加之，随着现在英语听力测试的改革，语篇理解越来越受到重视，而图式激活和图式构建是提高听力理解的有效手段。鉴于此，本文通过对图式理论的介绍以及分析其在听力理解中的作用，试图说明，如果学生能了解内容图式和形式图式对听力理解的影响，并有意识地将这一理论运用到听力学习活动中，将会大大提高他们的听力语篇理解能力。
［参考文献］
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［2］黄子东.话题熟悉程度、语言水平和问题类型对EFL听力理解的影响［J］.现代外语，1998（4）.
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［5］王初明.应用心理语言学［M］.长沙：湖南教育出版社，1990.
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